Не допускается возлагать бремя доказывания на лицо, если оно в силу объективных причин лишено возможности представить требуемые документы. В этом случае должен применяться пониженный стандарт доказывания.
Два гражданина обратились в арбитражный суд с заявлением к банку о признании незаконным отказа в проведении принудительного перевода учета прав на ценные бумаги российского эмитента.
Суды в иске отказали. Верховный Суд РФ направил дело на новое рассмотрение.
При рассмотрении дела суд определяет достаточность представленных доказательств (стандарт доказывания) для того, чтобы подтверждаемые ими обстоятельства считались установленными. Применение стандарта доказывания должно производиться с учетом необходимости обеспечения принципов равноправия и состязательности сторон процесса.
Распределение бремени доказывания между сторонами процесса должно производиться исходя из положений нормативных правовых актов, установленных ими презумпций, а также с учетом объективных возможностей участников оборота по доказыванию определенных обстоятельств, принимая во внимание принципы справедливости, разумности и эффективности судопроизводства.
Судебная практика исходит из того, что неблагоприятный для стороны исход спора не может быть предопределен возложением на эту сторону заведомо неисполнимой для нее обязанности по доказыванию.
Банк отказал в переводе прав на ценные бумаги в связи с непредставлением заявителями нотариально заверенной выписки счета иностранной компании.
Из анализа законодательства следует, что вопрос о перечне документов, необходимых и достаточных для удовлетворения требования лица о принудительном переводе прав на ценные бумаги, должен решаться российским депозитарием с учетом конкретной ситуации, сложившейся у заявителя, принимая во внимание то, какие действия объективно доступны лицу для подтверждения юридически значимых фактов и являются разумными.
Иными словами, от лица, пострадавшего от действий иностранных государств и финансовых организаций, не может требоваться создание такой степени уверенности, при которой не остается никаких сомнений в том, что иностранные ценные бумаги принадлежат такому лицу.
Это, в частности, означает, что депозитарий, рассматривая заявление заинтересованного лица о принудительном переводе учета прав на ценные бумаги, не вправе запрашивать (требовать) документы, получение которых в сложившихся обстоятельствах объективно невозможно или чрезмерно затруднительно для заявителя.
Источник: определение ВС РФ от 22.01.2025 по делу №А40-141984/2023